"拼爹"的英大證券保薦資格存疑 深圳證監(jiān)局調(diào)查
英大證券裁撤上海投行團隊之后，保薦代表人維持4人，而連續(xù)三年從事保薦業(yè)務的人員不足20人。據(jù)理財周報記者獲得的內(nèi)部名單，其投行人數(shù)已不符合監(jiān)管層對保薦機構(gòu)的要求，目前英大證券正在招兵買馬。
近日，理財周報報道，前英大證券員工向深圳證監(jiān)局舉報，稱2010年從事保薦相關業(yè)務的人員不足20人，英大證券在申報保薦資格時存在虛假陳述。此后人員逐漸流失，英大證券在2011年執(zhí)業(yè)報告中未及時反映情況。
目前，深圳證監(jiān)局已介入調(diào)查，“現(xiàn)任投行負責人楊祺被深圳證監(jiān)局約談，英大證券已經(jīng)上報了相關材料進行解釋。”一名知情人透露。
“人數(shù)不夠維系保薦機構(gòu)資格，這在行業(yè)內(nèi)是挺少見的，英大證券的業(yè)務資格會不會被暫停很難判斷”，深圳有關業(yè)內(nèi)人士表示，“不過證監(jiān)局只是常規(guī)監(jiān)管，如果情況屬實也應該由證監(jiān)會下達處罰決定。”
點評:背靠國家電網(wǎng)，英大證券投行一向靠幾單股東方的債券承銷過活，2012年對大多數(shù)券商都是一種考驗，“拼爹”一族也不例外。但僅靠“拼爹”豈能長久？
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