證監(jiān)會嚴防基金老鼠倉 將建內(nèi)幕交易防火墻
⊙記者 孫霖 郭玉志
基金公司內(nèi)幕交易防控體系建設(shè)工作將有據(jù)可依。20日，證監(jiān)會就《基金管理公司開展投資、研究活動防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見（征求意見稿）》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）向社會公開征求意見。
《指導(dǎo)意見》主要包括四項內(nèi)容，一是明確防控內(nèi)幕交易機制的原則和重點；二是將防控內(nèi)幕交易機制納入基金公司的內(nèi)部控制體系，并構(gòu)建相應(yīng)的職責體系；三是建立完善內(nèi)幕信息的識別、報告、處理等重要防控內(nèi)幕交易制度；四是強調(diào)證監(jiān)會的監(jiān)管職責和基金業(yè)協(xié)會的自律管理職責，并規(guī)定了相應(yīng)的法律責任。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，第一項內(nèi)容主要強調(diào)了基金公司應(yīng)當遵守審慎自律、責任明晰的原則，建立全面的防控內(nèi)幕交易機制，其重點在于防范公司利用內(nèi)幕信息進行投資決策和交易的行為。
對于第二項內(nèi)容，該負責人表示，防控內(nèi)幕交易是基金公司內(nèi)控體系的重要組成部分，應(yīng)當結(jié)合基金行業(yè)的特點和公司的實際情況，制訂專門的防控內(nèi)幕交易制度，并定期評價防控內(nèi)幕交易機制的效果。《指導(dǎo)意見》明確了公司董事會、管理層和從事投資研究部門的有關(guān)人員在防控內(nèi)幕交易機制的建立與執(zhí)行方面相關(guān)職責，保障了防控內(nèi)幕交易機制的健全與執(zhí)行到位。
同時，《指導(dǎo)意見》要求，防控內(nèi)幕交易制度至少應(yīng)當包括內(nèi)幕信息的識別、報告、處理、檢查、責任追究及合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等重要內(nèi)容，做到事前、事中、事后控制的統(tǒng)一，覆蓋公司所有的投資研究活動相關(guān)業(yè)務(wù)、部門和人員，確保不存在防控內(nèi)幕交易的空白或漏洞。
在監(jiān)督管理和法律責任制度方面，《指導(dǎo)意見》明確，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對公司投資研究活動、防范內(nèi)幕交易情況實施監(jiān)督管理，檢查相關(guān)制度的制訂實施情況并檢查違法違規(guī)行為；證券投資基金業(yè)協(xié)會則對公司投資研究活動防控內(nèi)幕交易的情況實施自律管理，并依照有關(guān)法律法規(guī)和指導(dǎo)意見制訂相應(yīng)的自律規(guī)則。
《指導(dǎo)意見》還明確，基金公司未按照相關(guān)法律法規(guī)建立實施防控內(nèi)幕交易機制的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其作出責令整改、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、對相關(guān)人員采取監(jiān)管談話、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施，對涉嫌犯罪的，將移送司法機關(guān)追究刑事責任。
此外，對于《基金法》修訂草案中關(guān)于基金從業(yè)人員可以買賣股票的規(guī)定，上述負責人認為，對于行業(yè)存在的“老鼠倉”及內(nèi)幕交易等行為，應(yīng)從疏堵結(jié)合的角度加強對內(nèi)幕交易的管控。而對于私募基金違規(guī)行為的監(jiān)管，上述負責人表示，陽光私募與公募基金存在一定區(qū)別，在監(jiān)管標準方面不能完全參照公募基金。證監(jiān)會將研究制定有針對性的監(jiān)管措施，并在修改《基金法》的同時準備相應(yīng)的配套制度。
上述負責人指出，目前基金公司在防控內(nèi)幕交易方面存在一些薄弱環(huán)節(jié)，相關(guān)制度不夠完善，許多基金公司關(guān)于防控內(nèi)幕交易的要求存在不具體、不系統(tǒng)的問題。《指導(dǎo)意見》出臺后，證監(jiān)會在對基金公司進行現(xiàn)場檢查過程中，將會對相關(guān)情況予以重點關(guān)注。
附：關(guān)于就《基金管理公司開展投資、研究活動防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見（征求意見稿）》公開征求意見的通知
為規(guī)范基金管理公司開展投資、研究活動，防控內(nèi)幕交易，保護基金份額持有人的合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，起草了《基金管理公司開展投資、研究活動防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。
請將有關(guān)意見和建議以書面或者電子郵件形式于2012年8月20日之前反饋至中國證監(jiān)會。
聯(lián)系方式:
傳真:010-88061446
電子郵箱:fundsupervision@csrc.gov.cn
通訊地址:北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座基金監(jiān)管部
郵編:100033
（孫霖 郭玉志）
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