基金公司加強(qiáng)宣傳資料合規(guī)監(jiān)控 規(guī)避越線風(fēng)險(xiǎn)
不久前，滬上一基金公司宣傳違規(guī)受到監(jiān)管層處罰，成為近期不少基金公司內(nèi)部風(fēng)控教育的模板，加強(qiáng)了宣傳資料的合規(guī)性監(jiān)控，盡可能規(guī)避越線風(fēng)險(xiǎn)。
據(jù)了解，一些正在發(fā)行新產(chǎn)品的基金公司高管及其風(fēng)控主管對(duì)此相當(dāng)重視，在業(yè)務(wù)推進(jìn)會(huì)上針對(duì)該案例，強(qiáng)化公司流程和制度，找出可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行檢討和堵漏。“公司還進(jìn)行了相關(guān)責(zé)任人多重審批制度，嚴(yán)格把關(guān)。”一家基金公司市場(chǎng)人士說。
一家正在發(fā)行產(chǎn)品的次新基金公司內(nèi)部人士透露，產(chǎn)品銷售開始前，主管領(lǐng)導(dǎo)多次審核宣傳資料，折頁(yè)改了多次。“其實(shí)都是個(gè)別詞語(yǔ)的修正，目前的宣傳資料已經(jīng)沒有任何風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和宣傳性了，都是些基礎(chǔ)性產(chǎn)品介紹。”該公司市場(chǎng)部人士表示。
上海另一家券商系基金公司也證實(shí)，在日前的內(nèi)部會(huì)議上，更多內(nèi)容也是重申市場(chǎng)宣傳內(nèi)控。并且，上海基金公司所強(qiáng)化的風(fēng)險(xiǎn)并不僅是產(chǎn)品宣傳層面，對(duì)公司全部的營(yíng)銷推廣均要求嚴(yán)格自審自查。他還透露：“現(xiàn)在任何對(duì)外的信息出了問題，牽涉到的不僅僅是一個(gè)部門，所有與此相關(guān)的部門以及主管業(yè)務(wù)高管均會(huì)牽涉在內(nèi)，這種類似連坐的制度，有相當(dāng)?shù)男ЯΑ！?/font>
不過，風(fēng)險(xiǎn)并不僅僅來自基金自身。“每次基金發(fā)行前，托管行都配合基金公司做一些宣傳資料，銀行有時(shí)候會(huì)認(rèn)為基金宣傳資料不夠有吸引力，希望基金公司能夠提供更高收益的業(yè)績(jī)回歸分析，以暗示同類基金的預(yù)期收益。”渠道的定制需求也是基金宣傳過程中很大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（記者 程俊琳）
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