廣發證券香港經紀人被罰 涉中海油內幕交易案
因涉中海油收購尼克森內幕交易案
去年轟動一時的中海油(00883.HK)收購尼克森內幕交易案又有新進展，一名廣發證券(香港)的經紀人曾慧宇涉嫌此案，5月7日被香港證監會吊銷牌照，并禁止其重投業界為期5年。
中海油于2012年7月23日公布以每股27.5美元、151億美元的總作價收購尼克森公司，比2012年7月20日的收市價高61%。美國證券交易委員會隨后于去年7月27日，對以熔盛重工創始人張志熔為代表的若干交易者提出非法內幕交易控訴，曾慧宇也是其中之一。
香港證監會調查后發現，曾慧宇于2012年7月16日至19日期間，分別以其在廣發證券(香港)開設的個人賬戶及三個獲得授權的客戶賬戶，購得2.5萬股及13.5萬股尼克森股份，總價約266萬美元。而曾慧宇在此前，對尼克森股份的交易量微不足道。
去年7月23日即收購消息公布后，曾慧宇很快將個人賬戶及客戶賬戶中的大部分尼克森股份拋售，獲利分別為20.2萬美元及124.4萬美元。香港證監會認為，曾慧宇是在擁有中海油收購尼克森的內幕消息的情況下買賣其股份，并作出懲罰。此外，曾慧宇還需向美國證交會繳付一筆約40.4萬美元的和解費，相當于她本人獲利的一倍，同時她的客戶必須交還該交易的所有獲利。
《第一財經日報》記者在查閱美國證交會資料時發現，除曾慧宇本人涉案外，其丈夫Ren Feng(音，任峰)也牽涉其中，且涉案金額比曾慧宇還要大。資料顯示， Ren Feng擁有一家投資公司，名為CT Prime Assets Limited，涉嫌非法獲利83.97萬美元。在和解文件中，Ren Feng需要繳付獲利一倍的費用，即167.94萬美元，加上曾慧宇及其客戶的和解費，他們共需繳納約330萬美元的費用。
不過，中海油收購尼克森迄今最大的內幕交易和解費，當數張志熔旗下私人公司Well Advantage所繳納的1422.44萬美元的費用。該公司從這筆內幕交易中獲利達711.22萬美元，和解費則是所獲利潤的兩倍。
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