2013-06-08 08:21:00 來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)-中證網(wǎng)
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中國(guó)證券網(wǎng)訊 7日下午，證監(jiān)會(huì)就進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革正式對(duì)外征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)截至本月21日結(jié)束。
證監(jiān)會(huì)：創(chuàng)業(yè)板再融資辦法還在研究當(dāng)中
針對(duì)有媒體詢問(wèn)創(chuàng)業(yè)板再融資辦法是否會(huì)很快推出的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人7日表示，創(chuàng)業(yè)板再融資辦法目前還在研究當(dāng)中，將在條件成熟時(shí)向市場(chǎng)公開(kāi)。
證監(jiān)會(huì)：十家進(jìn)入第二批現(xiàn)場(chǎng)檢查
7日下午，證監(jiān)會(huì)在媒體監(jiān)督下，從3月底之后延期提交自查報(bào)告的12家企業(yè)中抽取現(xiàn)場(chǎng)檢查企業(yè)。由于此次樣本量少，將由證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人從其中隨機(jī)抽取2家企業(yè)，其余10家全部進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第二批12家企業(yè)中，上海潤(rùn)欣、北京耐威2家創(chuàng)業(yè)板公司未進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查，其余十家均進(jìn)入第二批現(xiàn)場(chǎng)檢查。
證監(jiān)會(huì)：專項(xiàng)檢查以來(lái)共268家企業(yè)提交終止審查申請(qǐng)
證監(jiān)會(huì)發(fā)言人介紹，截至5月31日，IPO在審企業(yè)財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查的發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)自查工作已完成，首批30家批企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)檢查也已基本完成。4月至5月底，證監(jiān)會(huì)共收到106家企業(yè)提交終止審查申請(qǐng)，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別28家、50家、28家，加上3月31前提交終止申請(qǐng)的162企業(yè)，專項(xiàng)檢查以來(lái)共268家企業(yè)提交終止申請(qǐng)。3月后申請(qǐng)中止審查的共12家企業(yè)，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別為3家、6家、3家。
證監(jiān)會(huì)：主動(dòng)申請(qǐng)終止審查企業(yè)1年內(nèi)若再申請(qǐng)仍需自查
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，對(duì)于專項(xiàng)檢查工作中主動(dòng)申請(qǐng)終止審查的企業(yè)，為避免發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)通過(guò)撤單規(guī)避義務(wù)，對(duì)于提交終止申請(qǐng)的162家企業(yè)，自其終止審查之日起，1年內(nèi)若再提出申請(qǐng)，還需按照此次專項(xiàng)檢查有關(guān)要求履行自查義務(wù)，IPO申報(bào)材料須與自查報(bào)告同時(shí)提交，證監(jiān)會(huì)將按照此次專項(xiàng)檢查方式進(jìn)行抽查。
證監(jiān)會(huì)：國(guó)泰君安不存在特批上市
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，近期證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定的程序和條件，對(duì)國(guó)泰君安首發(fā)申報(bào)材料的齊備性、合規(guī)性進(jìn)行審核，已經(jīng)出具了受理通知。未來(lái)將根據(jù)證券法、公司法、IPO辦法等法律法規(guī)，依法合規(guī)地推進(jìn)國(guó)泰君安首發(fā)上市的審核工作，不存在部分媒體所報(bào)道的特批上市的情況。
證監(jiān)會(huì)介紹萬(wàn)福生科案簽署和解承諾函的情況
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹了萬(wàn)福生科案簽署和解承諾函的情況。據(jù)悉，萬(wàn)福生科案共涉及適格投資者證券賬戶13246個(gè)，涉及金額1.79億元。截至6日，投資者利益專項(xiàng)補(bǔ)償基金網(wǎng)站已有注冊(cè)賬戶12048個(gè)，占適格投資者賬戶總數(shù)的89.74%；涉及金額1.74億元，占須賠付金額的比重為96.96%；已經(jīng)簽署和解承諾函的賬戶11648個(gè)，占應(yīng)補(bǔ)償適格投資者賬戶總數(shù)的86.76%；金額1.69億元，占比94.48%。
證監(jiān)會(huì)：千足珍珠存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及部分關(guān)聯(lián)交易未披露問(wèn)題
針對(duì)上市公司千足珍珠涉嫌關(guān)聯(lián)交易的市場(chǎng)質(zhì)疑，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)其存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及部分關(guān)聯(lián)交易未披露問(wèn)題，目前證監(jiān)會(huì)已經(jīng)采取了相關(guān)監(jiān)管措施，千足珍珠業(yè)已公告了相關(guān)內(nèi)容并著手整改。
證監(jiān)會(huì)：對(duì)漲幅過(guò)大創(chuàng)業(yè)板公司開(kāi)展專項(xiàng)檢查消息不實(shí)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，近期有媒體報(bào)道監(jiān)管部門正對(duì)漲幅過(guò)大的創(chuàng)業(yè)板公司開(kāi)展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查并不屬實(shí)，證監(jiān)會(huì)近期沒(méi)有安排各地證監(jiān)局對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司開(kāi)展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，各派出機(jī)構(gòu)每年有對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的任務(wù)，但屬于日常工作，并沒(méi)有專項(xiàng)安排。
證監(jiān)會(huì)與保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)銷售證券投資基金管理暫行規(guī)定
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)與保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)銷售證券投資基金管理暫行規(guī)定。該規(guī)定明確了保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求，以及監(jiān)管職責(zé)分工。下一步，將從業(yè)務(wù)規(guī)則的制定，轉(zhuǎn)向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)基金銷售活動(dòng)的日常監(jiān)管。
證監(jiān)會(huì)：證券公司申請(qǐng)公募牌照須經(jīng)歷四個(gè)環(huán)節(jié)
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，證券公司申請(qǐng)公募牌照須經(jīng)歷四個(gè)環(huán)節(jié)：一是所在地證監(jiān)局、基金部、機(jī)構(gòu)部、信息中心對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查；二是證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部對(duì)申請(qǐng)人出具相應(yīng)的監(jiān)管意見(jiàn)；三是申請(qǐng)人持現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果及機(jī)構(gòu)部監(jiān)管意見(jiàn)向證監(jiān)會(huì)申報(bào)申請(qǐng)；四是基金部進(jìn)行資格審核，對(duì)符合規(guī)定的給予批準(zhǔn)。
與基金公司的設(shè)立相比，該審核流程明顯縮短，體現(xiàn)了共同監(jiān)管協(xié)同監(jiān)管的要求。發(fā)言人同時(shí)表示，證券公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)牌照要符合基金法及各現(xiàn)行有效的規(guī)章要求，如避免利益沖突、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和人員兼職方面的要求。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布開(kāi)放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定
證監(jiān)會(huì)發(fā)布了開(kāi)放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定，在新基金法已實(shí)施的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確了開(kāi)放式基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定的適用范圍、促進(jìn)市場(chǎng)化差異化費(fèi)率形成、豐富銷售費(fèi)用的收取方式、明確可向短期頻繁交易的征收懲罰性贖回費(fèi)、支持基金銷售分支機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)。該規(guī)定自8月1日開(kāi)始實(shí)施。
證監(jiān)會(huì)：比特幣基金尚未納入基金法監(jiān)管范疇內(nèi)
針對(duì)近期網(wǎng)上有人發(fā)起設(shè)立比特幣基金的情況，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，該類基金以有限合伙的形式成立，按照有限合伙法，合伙人不得超過(guò)50人，因此該類基金作為新興事物面臨規(guī)范運(yùn)作的問(wèn)題，同時(shí)這種形式目前并不在基金法監(jiān)管范疇內(nèi)，同時(shí)，比特幣是虛擬貨幣，作為新型投資產(chǎn)品，有關(guān)部門還在觀察研究。發(fā)言人表示，希望比特幣基金的發(fā)起設(shè)立人按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求規(guī)范運(yùn)作，同時(shí)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，作對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)做出應(yīng)有的安排。
(記者 馬婧妤 郭玉志)
