2013-02-06 07:30:00 來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)-資本證券網(wǎng)
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近日，深交所發(fā)布《2012年度自律監(jiān)管工作報(bào)告》，從制度建設(shè)、監(jiān)管執(zhí)法、日常監(jiān)管等方面總結(jié)梳理了2012年自律監(jiān)管主要工作。報(bào)告提出，深交所下階段將從五個(gè)方面著手，進(jìn)一步提高自律監(jiān)管工作質(zhì)量，充分發(fā)揮自律監(jiān)管與行政、司法監(jiān)管“三位一體”的協(xié)同作用。
2012年，深交所認(rèn)真按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，在自律監(jiān)管工作中全面貫徹落實(shí)資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革創(chuàng)新。在制度建設(shè)方面，深交所積極配合退市制度改革，全力做好三大核心業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂工作；同時(shí)，以“簡(jiǎn)化、透明化”為原則，立足市場(chǎng)化改革方向順利完成第九次業(yè)務(wù)規(guī)則清理工作，廢止業(yè)務(wù)規(guī)則59件，進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)規(guī)則體系。在監(jiān)管執(zhí)法方面，繼續(xù)完善“查審分離”的紀(jì)律處分機(jī)制，制定《中小企業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》和《紀(jì)律處分聽(tīng)證程序細(xì)則》，提高紀(jì)律處分的透明度、公正性和公信力；加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲治力度，全年共召開(kāi)紀(jì)律處分委員會(huì)審議會(huì)議11次，作出紀(jì)律處分決定50份，涉及上市公司45家次，有關(guān)責(zé)任人員200人次。在日常監(jiān)管方面，全力推進(jìn)發(fā)行、退市制度改革，擴(kuò)大信息披露“直通車”試點(diǎn)范圍，推出行業(yè)信息披露指引，探索分類監(jiān)管新機(jī)制，強(qiáng)化上市公司監(jiān)管；堅(jiān)決遏制涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和過(guò)度炒作行為，強(qiáng)化證券交易監(jiān)管；持續(xù)落實(shí)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理，完善投資者新股交易風(fēng)險(xiǎn)警示制度，提高會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)控制能力與合規(guī)運(yùn)作水平，強(qiáng)化會(huì)員監(jiān)管。(沈 明)
