2013-02-08 07:17:00 來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)
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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)7日發(fā)布《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》，明確證券公司可以推薦自己承銷(xiāo)的私募債券在區(qū)域性市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。證券公司可接受本公司客戶(hù)的委托，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)掛牌股權(quán)和私募債券提供服務(wù)。
《規(guī)范》明確，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到證券公司備案材料后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理備案。受理后，協(xié)會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，審查無(wú)異議的予以確認(rèn)備案；需補(bǔ)充材料的，協(xié)會(huì)審查結(jié)束后一次性要求證券公司補(bǔ)充，審查工作日自補(bǔ)充材料受理之日起重新計(jì)算。備案完成前，證券公司不得在區(qū)域性市場(chǎng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。
證券公司如擬入股區(qū)域性市場(chǎng)或成為區(qū)域性市場(chǎng)會(huì)員，應(yīng)將其對(duì)區(qū)域性市場(chǎng)的評(píng)估報(bào)告并附區(qū)域性市場(chǎng)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度、關(guān)于參與區(qū)域性市場(chǎng)的方式及業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)明并附擬開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的業(yè)務(wù)資格證明文件、證券公司開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的管理制度、公司股東（大）會(huì)或董事會(huì)關(guān)于參與區(qū)域性市場(chǎng)的相關(guān)決議等材料報(bào)協(xié)會(huì)備案。
證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)月度報(bào)表，每年4月30日前向協(xié)會(huì)報(bào)送上一年度區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)開(kāi)展及合規(guī)情況報(bào)告。證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)后，參股比例或業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化的，應(yīng)在完成變更手續(xù)后5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)備相關(guān)公司決議、內(nèi)部制度和資格證明資料等文件。證券公司開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)后，被證監(jiān)會(huì)暫停或取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)暫停或終止與該業(yè)務(wù)資格相對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)，直至恢復(fù)或重新取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格。
證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。證券公司推薦非上市公司股權(quán)在區(qū)域性市場(chǎng)掛牌，應(yīng)勤勉盡責(zé)地開(kāi)展盡職調(diào)查工作，出具盡職調(diào)查報(bào)告，并履行內(nèi)核程序。(毛建宇)
