證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)禁基金利用傭金支付損害投資人利益
近日，新華網(wǎng)等新聞媒體刊發(fā)了有關(guān)“基金公司故意支付高額交易傭金，涉嫌損害基金財(cái)產(chǎn)”的報(bào)道，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人27日接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，對(duì)于基金交易席位制度及傭金支付相關(guān)問(wèn)題，監(jiān)管部門近年來(lái)研究出臺(tái)了一系列政策措施，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式給予了持續(xù)關(guān)注，對(duì)損害投資人利益的行為堅(jiān)決予以查處。近期，證監(jiān)會(huì)將請(qǐng)派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管中，進(jìn)一步關(guān)注基金席位傭金支付問(wèn)題，對(duì)轄區(qū)基金公司開展專項(xiàng)檢查。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金席位傭金費(fèi)率情況也進(jìn)行了研究，并將適時(shí)進(jìn)行自律管理。
交易傭金與基金交易總金額密切相關(guān)
該負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，目前公募基金所采取的交易席位模式主要是通過(guò)租用證券公司的專用交易席位，不與其他非基金類資金共用交易席位，交易指令與具體操作均由席位租用人自主執(zhí)行。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是交易信息保密性強(qiáng)、交易操作便利、交易執(zhí)行效率高，但需要根據(jù)交易金額定期向所租用席位的證券公司支付傭金費(fèi)用。
在基金行業(yè)發(fā)展前期，交易傭金費(fèi)率平均處于千分之一左右，是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)平均費(fèi)率水平的80%左右，但隨著近年來(lái)券商行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力較大，市場(chǎng)平均傭金費(fèi)率持續(xù)下降，而基金傭金費(fèi)率水平下降幅度低于市場(chǎng)水平，目前維持在萬(wàn)分之八左右，高于市場(chǎng)平均水平。近三年，支付傭金費(fèi)用分別是：2009年66.9億元，2010年62.4億元，2011年46.8億元，合計(jì)176.1億元。2012年上半年基金交易傭金費(fèi)用19.7億元，較去年同期有所回落。總體來(lái)說(shuō)，交易傭金費(fèi)用主要與當(dāng)期基金交易總金額密切相關(guān)。
嚴(yán)禁利用傭金支付損害投資人利益
“對(duì)于基金交易席位制度及傭金支付相關(guān)問(wèn)題，監(jiān)管部門近年來(lái)研究出臺(tái)了一系列政策措施，并對(duì)損害投資人利益的行為給予堅(jiān)決查處。但是，傭金費(fèi)率水平屬于基金公司與證券公司之間的市場(chǎng)商業(yè)化行為，不宜在法規(guī)文件中統(tǒng)一約定。”該負(fù)責(zé)人表示，2007年以來(lái)，為完善基金交易席位制度、加強(qiáng)對(duì)基金交易行為的規(guī)范力度、保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)基金部對(duì)基金租用交易席位、在不同券商之間合理分配交易傭金比例、交易傭金信息披露安排等方面做出了針對(duì)性規(guī)范要求。整體來(lái)說(shuō)，目前的基金傭金費(fèi)率是長(zhǎng)期的市場(chǎng)博弈演化結(jié)果。
他說(shuō)，近年來(lái)，隨著基金行業(yè)的發(fā)展，當(dāng)前基金交易席位制度逐漸暴露出一些問(wèn)題，集中表現(xiàn)在基金支付傭金金額與券商提供的研究服務(wù)質(zhì)量不匹配、基金席位開設(shè)及傭金支付與基金銷售掛鉤等。針對(duì)上述問(wèn)題，監(jiān)管部門一直通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式給予持續(xù)關(guān)注。例如，2011年1月，曾有基金公司高管人員因基金銷售過(guò)程中存在向證券公司承諾基金在其席位上交易量的情況而被監(jiān)管部門采取行政監(jiān)管措施。
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