六機構遭銀行間交易商協會自律處分
對債券發行人和主承銷商的自律監管正在加強。記者昨日獲悉，2013年來，共有6家企業和主承銷商因信息披露不健全等多種原因，受到銀行間市場交易商協會的自律處分。
昨日，新中基前任董事長劉一因在任職期間未能履職盡責，受到交易商協會的公開譴責自律處分，并處認定不適當人選，期限為永久。這也是自去年實施《非金融企業債務融資工具市場自律處分規則》以來，交易商協會對個人實施的最為嚴厲的自律處分。
新中基前任董事長遭公開譴責
交易商協會昨日公告，作為10新中基CP01和11新中基CP001的發行人，新中基前任董事長劉一因在其任職期間未能履職盡責，被給予其公開譴責處分，并處認定不適當人選，期限為永久。
這是繼山東海龍后，首位遭到公開譴責的債券發行人原高管。事實上，雖然新中基的這兩期短融已按期兌付，但作為發行人，新中基在銀行間市場可謂“劣跡斑斑”，不僅接連被降級，而且也未能嚴格按照企業會計準則相關要求，披露重大關聯交易事項。
交易商協會指出，在2007—2008年期間，新中基所屬子公司，即新疆中基番茄制品有限責任公司將產品番茄醬銷售給天津晟中公司，但在2007—2010年期間，天津晟中公司又直接或通過其他途徑，將該部分商品銷售給新中基的子公司天津中辰番茄制品有限公司，上述事項嚴重影響新中基2007-2011年度的財務報告結果。
“這已導致其前期披露的2007—2011年財務報告信息不真實、不準確，已構成虛假記載、誤導性陳述，嚴重損害了投資者利益。”交易商協會指出。
主承銷商也“難辭其咎”
記者同時獲悉，除了昨日披露的對新中基前任董事長的個人處罰外，2013年以來，受到協會自律處分的機構還有5家，分別為中國金茂、石河子國資、建設銀行、南京公用和北大荒。
這5家機構不僅被自律處分的原因多種多樣，且涉及的債務融資工具也不等，包括中票、短融和定向工具。其中，南京公用和北大荒，分別涉及相關債項存續期間募集資金用途與約定不符，且未合規披露，而中國金茂則對外披露的2012年第三季度財務信息缺失，上述三家企業均被交易商協會誡勉談話處分，并責令其整改。
值得一提的是，除了發行人，主承銷商也遭到了自律處罰。2012年10月，石河子國資在12石河子CP001債項存續期間，將其持有的子公司新疆石河子造紙廠100%股權進行無償劃轉時，不僅未能及時披露相關信息，且在股權劃轉事項尚未獲得審批的情形下，便不再將石河子造紙廠納入合并報表，導致定期信息披露不真實、不準確。
對此，協會對石河子國資給予通報批評處分，并責令其整改。同時，作為12石河子CP001的主承銷商，建設銀行因未能及時有效督導發行人合規披露相關信息，也遭到了協會的誡勉談話處分，并責令其整改。
市場人士指出，在信用風險層出的當下，需不斷加強信息披露和市場成員的自律，才可更有效的保護投資者權益，未來自律監管趨嚴，也是大勢所趨。交易商協會昨日也重申，企業及其全體董事或具有同等職責的人員，應當保證所披露的信息真實、準確、完整、及時性，尊重投資者合法權益。（王媛）
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