債市稽查風(fēng)暴仍未平息 嘉實(shí)基金又陷核查門
繼萬家、易方達(dá)、農(nóng)銀匯理等基金公司高管涉嫌債市非法交易被監(jiān)管部門調(diào)查之后，嘉實(shí)基金吳洪堅(jiān)成為又一“落馬”的基金經(jīng)理。嘉實(shí)基金30日向新華社記者發(fā)來說明，稱吳洪堅(jiān)因遭公安機(jī)關(guān)調(diào)查，目前已被公司停職。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，未來將會(huì)有更多固定收益圈“碩鼠”被牽出，債市核查風(fēng)暴短期仍將持續(xù)。
嘉實(shí)基金經(jīng)理涉?zhèn)蟹欠ń灰自庹{(diào)查
嘉實(shí)基金在向媒體發(fā)布的情況說明中表示，吳洪堅(jiān)因個(gè)人原因被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，目前已被公司停職。而吳洪堅(jiān)早在3年前就不擔(dān)任基金經(jīng)理職務(wù)，停職前任現(xiàn)金管理部總監(jiān)，負(fù)責(zé)流動(dòng)性產(chǎn)品創(chuàng)新以及未來支付模式的設(shè)計(jì)開發(fā)，不具體參與基金投資工作。
嘉實(shí)方面強(qiáng)調(diào)，公司已對(duì)債券交易業(yè)務(wù)開展了自查工作，未發(fā)現(xiàn)異常投資交易問題。針對(duì)該事件，公司將進(jìn)一步進(jìn)行自查。目前公司經(jīng)營和基金投資運(yùn)作正常進(jìn)行。
有關(guān)吳洪堅(jiān)具體涉案金額、事實(shí)，嘉實(shí)基金并沒有更進(jìn)一步的消息透露。
據(jù)多位業(yè)內(nèi)人士分析，吳洪堅(jiān)此案應(yīng)該與之前的萬家基金鄒昱等案情類似，通過開設(shè)丙類戶，利用銀行間債券交易代持提取返點(diǎn)等方式獲得利益。
一位來自券商的基金研究員告訴記者：“按照管理規(guī)定，貨幣基金不能投資于剩余期限超過397天的債券。但是現(xiàn)在來看不少涉案基金經(jīng)理都違反了這一操作規(guī)定，買了超過期限的債券，找一些丙類賬戶來代持這類產(chǎn)品，以規(guī)避核查。”
“私人買了債券，再賣給自己公司也是一種手法。”上述研究員指出，例如基金經(jīng)理通過私人渠道，以低于市場(chǎng)的優(yōu)惠價(jià)格拿到了債券，然后再加上0.5個(gè)基點(diǎn)轉(zhuǎn)賣給其所在的基金公司，這中間的差價(jià)就進(jìn)了管理人自己的腰包。
“謹(jǐn)慎操作”只是輝煌業(yè)績(jī)的“馬甲”
公開資料顯示，吳洪堅(jiān)在2006年5月至2010年3月間擔(dān)任嘉實(shí)貨幣基金基金經(jīng)理，在三年多的任職期間，其掌管的“嘉實(shí)貨幣A”回報(bào)高于同類基金。他曾連續(xù)四年成為中國基金業(yè)“金牛獎(jiǎng)”得主。
年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2006年“嘉實(shí)貨幣A”的年度漲幅為2.03%，高于同類型基金1.90%的年度漲幅，在所有同類基金中排名第三；2007年、2008年的漲幅分別達(dá)到4.12%、4.39%，均高于同類型基金一個(gè)百分點(diǎn)左右，更是在同類型基金中位列第二和第三。
吳洪堅(jiān)的輝煌業(yè)績(jī)無疑也幫助樹立了嘉實(shí)基金固定收益產(chǎn)品的“江湖地位”。統(tǒng)計(jì)顯示，在固定收益交易方面，嘉實(shí)基金在銀行間債券市場(chǎng)上的交易量2008年以來排名基金公司第一，占全部基金公司銀行間市場(chǎng)交易量的1／5。
作為“老十家”的嘉實(shí)基金公司，其2006年公司規(guī)模當(dāng)年擴(kuò)張276%，年末憑借831億元的總規(guī)模，一躍成為全部52家基金公司中的第1位，此后嘉實(shí)基金規(guī)模一直保持在行業(yè)前三。而吳洪堅(jiān)也正是在嘉實(shí)規(guī)模大躍進(jìn)的時(shí)期成為公司固定收益的明星經(jīng)理。
值得一提的是，吳洪堅(jiān)曾在其管理的基金年報(bào)中表示：“將秉持控制風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎操作的原則，積極參與逆回購操作，力求為基金份額持有人創(chuàng)造安全穩(wěn)定的收益。”
“現(xiàn)在看來，謹(jǐn)慎穩(wěn)健只是吳洪堅(jiān)的‘馬甲’。”某基金研究員表示，當(dāng)年行業(yè)前三名的業(yè)績(jī)，沒有用點(diǎn)“手段”怎么能夠做到跑贏市場(chǎng)上那么多基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)？
監(jiān)管持續(xù) 銀行間市場(chǎng)風(fēng)聲鶴唳
記者從多方了解到，當(dāng)前債市違規(guī)交易的查處仍在持續(xù)進(jìn)行，后續(xù)更多涉案人員將被逐步清查，而事件的影響也會(huì)繼續(xù)蔓延。
令人欣慰的是，為了從根本上打消違規(guī)操作者的“僥幸心理”，整肅債市交易環(huán)境，近期監(jiān)管層可謂頻頻出手，實(shí)時(shí)監(jiān)控。
繼中國外匯交易中心發(fā)文明確，銀行間市場(chǎng)中“同一金融機(jī)構(gòu)法人的所有債券賬戶之間不得進(jìn)行債券交易”后，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司于近日再度通知，要求各結(jié)算成員單位不得通過第三方過券方式逃避上述監(jiān)管要求。
所謂“過券”，是指同一機(jī)構(gòu)法人的不同賬戶之間，為了規(guī)避監(jiān)管，引入第三方賬戶“過橋”，并達(dá)成交易的行為。
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