上交所解密信用賬戶 精準(zhǔn)牛散突擊入股遭曝光
上市公司股東中信用交易擔(dān)保賬戶激增，這一現(xiàn)象已引起監(jiān)管部門的重視。
日前，在上交所要求下，大連控股（600747.SH）和廈華電子（600870.SH）相繼“破解”、公開了這類賬戶背后的持有者，幾大隱匿其中的“牛散”隨之遭到曝光。
上交所相關(guān)人士此前坦言，此番“破解”信用擔(dān)保賬戶的目的，是為了還原上市公司股東的真實(shí)性，同時，亦希望借此讓隱遁的違規(guī)交易現(xiàn)象受到公眾監(jiān)督。
兩公司“破解”股東信用賬戶
8月1日，本報曾發(fā)表了《信用賬戶激增玩家隱遁中登要求分拆披露破解股東失真》一文。
8月2日，上交所提出要求，令大連控股、廈華電子等信用擔(dān)保賬戶類股東多的上市公司“分拆”披露股東持股情況。
大連控股當(dāng)日即發(fā)布了《2013年半年度報告補(bǔ)充公告》，不出市場所料，新的股東名單發(fā)生“大變臉”。
信息顯示，除了控股股東大顯集團(tuán)未發(fā)生變化外，其他流通股東含5位自然人、3只指數(shù)型基金，以及1只信托產(chǎn)品。
對比原來披露的股東名單和持股情況，盡管尚無法斷定第五至第十大流通股東是否藏匿于券商信用擔(dān)保賬戶之內(nèi)，但是可以肯定的是，第二、三、四大流通股東錢毅升、岳麗英和張雪清，一定隱匿在申銀萬國、國泰君安和中信三大券商的信用交易擔(dān)保賬戶中。至今年6月30日，他們?nèi)朔謩e持有大連控股2092.34萬股、1818.17萬股和1801.27萬股，持股分別占該股流通股比例的1.97%、1.71%和1.69%。
無獨(dú)有偶，在8月6日廈華電子披露的半年報修訂公告中，多位自然人股東也得以現(xiàn)身。在該公司前十大流通股股東中，只有前兩大股東華映視訊和廈門華僑電子的持股和座次未變。
從第三到第十位流通股股東，則依次為廈門暢聯(lián)電子和蔡美家、王南春、金毅、金山、許亮、陳國玲、申超等7名自然人。
其中，王南春、金毅和金山在原來的股東名單中分列為第七、第八和第十大流通股東；蔡美家、許亮、陳國玲和申超都是新進(jìn)股東，可以斷定的是，蔡美家的持股隱匿于海通、中信或華泰的券商信用擔(dān)保賬戶內(nèi)。
昨日，大連控股證券部的一位工作人員告訴記者，公司此次“還原”股東結(jié)構(gòu)是應(yīng)上交所要求，“公司股東中信用擔(dān)保賬戶太多了，失去了真實(shí)性”，他感慨道。
而據(jù)記者了解，上交所提出這個要求，被認(rèn)為是響應(yīng)證監(jiān)會的要求。
證監(jiān)會今年4月曾發(fā)布規(guī)定，明確要求公司股票為融資融券標(biāo)的證券的，股東持股數(shù)量應(yīng)當(dāng)按照其通過普通證券賬戶、信用證券賬戶持有的股票及其權(quán)益數(shù)量合并計(jì)算。
中證登公司在近日為上市公司董秘、證代培訓(xùn)時也曾要求，從2013年中報開始將實(shí)行分拆信息披露工作，主要就是針對股東名單中的信用擔(dān)保賬戶。
不過，廈華電子并非融資融券標(biāo)的股票。對此，消息人士透露，上交所目前對上市公司信息披露要求更為嚴(yán)格，同時，對于可能涉及內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的“死角”，交易所也希望通過公開，接受媒體和公眾監(jiān)督，使其現(xiàn)出原形。
值得一提的是，至目前為止，深交所方面還沒有動靜。昨日，信用擔(dān)保賬戶類股東最多的興蓉投資（000598.SZ）證券部人員向記者表示，公司還未接到深交所對這類股東要求分拆披露的通知，公司未來會根據(jù)監(jiān)管要求和具體情況考慮是否公開。
據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，深市上市公司在股東名單中出現(xiàn)信用擔(dān)保賬戶的似乎更為普遍，除了興蓉投資前十大流通股東有9席這類股東外，南風(fēng)化工（000737.SZ）中有7席，拓維信息（002261.SZ）有5席，占據(jù)四席更是為數(shù)眾多。
牛散突擊入股遭現(xiàn)形
據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，券商信用交易擔(dān)保賬戶持有的上市公司股權(quán)，存在多種可能性。
一種是融資買入股份后計(jì)入該賬戶；另一種是投資者將所持股權(quán)作為融資的擔(dān)保品，需要說明的是，放入融資擔(dān)保賬戶中的股份也并不一定是為了融資，因此，不乏一些資本玩家借助該類賬戶來“調(diào)控”自己的持股規(guī)模，以達(dá)到“隱身”目的。
“盡管這類賬戶背后的持股者在中證登公司、交易所等監(jiān)管部門那里不是秘密，但關(guān)鍵是，如果他們中有人涉及操縱股價、內(nèi)幕交易等問題，面對龐大的數(shù)據(jù)，監(jiān)管部門查實(shí)也會頗費(fèi)功夫，這樣便不乏漏網(wǎng)之魚，也給他們提供了”鋌而走險“的可乘之機(jī)。”上海某券商投資顧問于偉表示。
他說，事實(shí)上，自去年下半年以來，隨著融資融券業(yè)務(wù)的活躍，這種隱身方法已經(jīng)成了業(yè)內(nèi)公開的秘密。細(xì)心的投資者便發(fā)現(xiàn)，以往“弄潮”于股市中的超級牛散們逐漸銷聲匿跡，但老股民都知道，唯一的可能性就是他們已隱匿于這些信用擔(dān)保賬戶中。
在大連控股和廈華電子兩家公司更新的股東名單中已顯現(xiàn)一些端倪。
在廈華電子發(fā)布修訂股東情況公告的同日，該公司還發(fā)布了一則資產(chǎn)重組公告。今年7月8日，公司公告因重大事項(xiàng)而停牌，直至8月6日，公司才透露重大事項(xiàng)為資產(chǎn)重組。
值得一提的是，最新股東信息中顯示的蔡美家、王南春、金毅、金山、許亮、陳國玲和申超等都是今年二季度才新進(jìn)入前十大流通股股東中的。而他們中也并非都是炒股新秀，王南春、陳國玲和申超都是聞名業(yè)界的“牛散”。
最新曝光的陳國玲曾出現(xiàn)在冀中能源（000937.SZ）2012年中報中；申超也曾出現(xiàn)在迪康藥業(yè)（600466.SH）今年一季報的股東名單上。迪康藥業(yè)7月中旬已經(jīng)停牌，預(yù)計(jì)也涉及資產(chǎn)重組事項(xiàng)。
這些“牛散”股東是否涉嫌內(nèi)幕交易目前尚無定論，但是他們突擊入股的“精準(zhǔn)”，卻讓人不得不心生懷疑。
大連控股在這方面表現(xiàn)更甚。突然現(xiàn)身的大股東錢毅升、岳麗英、張雪清三人對于多家上市公司來說都不陌生。他們常常抱團(tuán)“炒股”。
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