河南省股權投資引導基金管理暫行辦法
各省轄市、省直管試點縣(市)人民政府,省人民政府各部門:
省財政廳制定的《河南省股權投資引導基金管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意,現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,請結合實際,認真貫徹執(zhí)行。
河南省人民政府辦公廳
二○一二年十一月六日
河南省股權投資引導基金管理暫行辦法
(省財政廳 二○一二年九月十日)
第一章 總 則
第一條 為吸引國內(nèi)外資金、資本支持我省經(jīng)濟建設,扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金健康發(fā)展,經(jīng)省政府同意,自2012年起我省設立河南省股權投資引導基金(以下簡稱引導基金)。
為規(guī)范引導基金管理,發(fā)揮資金效益,根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號)、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(發(fā)展改革委令第39號)等精神,結合我省實際,特制定本辦法。
第二條 引導基金是由省政府設立并按市場化運作的政策性基金,其設立的宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿作用,通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展,引導社會資本支持我省經(jīng)濟建設,促進國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資本、項目、技術、人才向我省聚集,推進全省經(jīng)濟發(fā)展。
第三條 引導基金的投向:一是發(fā)揮財政資金的杠桿作用,引導省內(nèi)外社會資本在我省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)展一批創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),增強其資金實力;二是發(fā)揮政府引導投資方向的作用,引導省內(nèi)外社會資本在我省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)起設立產(chǎn)業(yè)投資基金。
第四條 引導基金規(guī)模暫定5億元人民幣,今后視情況再增加。
第五條 引導基金來源:政府支持投資企業(yè)發(fā)展的財政性專項資金,引導基金的投資收益,閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收入,個人、企業(yè)或社會機構無償捐贈的資金等。
第六條 引導基金按照“政府引導、市場運作,科學決策、防范風險”的原則進行投資運作。通過科學合理的決策、執(zhí)行、投入、退出、考核機制,有效防范風險,保障引導基金安全運行。
鼓勵各市政府設立投資引導基金。
第七條 引導基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及贊助、捐贈等支出。閑置資金只能存放銀行或購買國債。
第二章 組織架構
第八條 河南省股權投資引導基金管理委員會(以下簡稱基金管理委員會)為引導基金的領導機構。主要職責是:確定投資方向和投資原則,對引導基金投資運作的重大事項進行決策。
第九條 基金管理委員會主任由常務副省長擔任,省政府分管副秘書長和省財政廳廳長任基金管理委員會副主任,委員由省發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、審計廳、省政府金融辦、人行鄭州中心支行、河南銀監(jiān)局等部門負責人擔任。
第十條 基金管理委員會下設辦公室,設在省財政廳,省財政廳分管副廳長任辦公室主任。辦公室是基金管理委員會的工作機構,負責基金管理委員會日常工作,具體負責:
(一)起草投資項目管理、投資風險控制、投資退出和業(yè)績考核等制度。
(二)貫徹執(zhí)行基金管理委員會確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃。
(三)面向社會公開征集擬與引導基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金,組織協(xié)調(diào)引導基金的運作。
(四)監(jiān)督檢查投資項目及資金使用情況。
(五)向基金管理委員會提交年度工作報告。
(六)完成基金管理委員會交辦的其他工作。
第十一條 基金管理委員會下設評審委員會,負責對申請使用引導基金的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金進行獨立評審,以確保決策的民主性和科學性。評審委員會由省財政廳、發(fā)展改革委、省政府金融辦、省科技廳、工業(yè)和信息化廳、投資行業(yè)主管部門和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織代表及社會專家組成。其中創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織代表和社會專家不低于半數(shù)。建立投資評審專家?guī)?隨機抽取專家參與評審,確保評審質(zhì)量。
第十二條 根據(jù)相關規(guī)定,應委托符合條件的管理機構負責引導基金的日常管理與運作事務。包括:
(一)執(zhí)行基金管理委員會的決議。
(二)對合作方進行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案。
(三)具體實施基金管理委員會批準的投資方案,并對投資形成的股權等相關資產(chǎn)進行后續(xù)管理。
(四)根據(jù)需要,向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表,并通過派駐代表參與所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策并監(jiān)督其投資方向。
(五)承辦其他事項。
第十三條 由基金管理委員會辦公室選擇一家符合資質(zhì)條件的商業(yè)銀行對引導基金進行托管,負責引導基金的資金保管、撥付、結算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應定期向基金管理委員會報告資金使用情況。
第十四條 引導基金管理費用由基金管理委員會按有關規(guī)定核定,主要用于支出評審費、咨詢費以及審計費等。
第三章 投資對象
第十五條 引導基金的投資對象是在我省注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。引導基金不直接投資創(chuàng)業(yè)投資項目和產(chǎn)業(yè)投資項目。
第十六條 引導基金按照公開、公平的原則,重點與投資業(yè)績突出、基金募集能力強、管理經(jīng)驗豐富的品牌創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金進行合作。
第十七條 引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應具備以下條件:
(一)經(jīng)工商部門登記并按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關規(guī)定進行備案。
(二)注冊資本在2億元人民幣以上,或出資人首期出資在1億元人民幣以上,且承諾在注冊后2年內(nèi)出資總額達到2億元人民幣以上。所有投資者以貨幣形式出資。
(三)至少有3個對中小企業(yè)投資的成功案例。即投資所形成的股權年平均收益率不低于10%,或股權轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資額15%以上。
(四)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員。
(五)管理和運作規(guī)范,具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法等。
(六)能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務。
第十八條 引導基金參股的產(chǎn)業(yè)投資基金應具備以下條件:
(一)必須在行業(yè)內(nèi)具有影響力。
(二)注冊資本在10億元人民幣以上,或出資人首期出資在3億元人民幣以上,且承諾在注冊后2年內(nèi)出資總額達到5億元人民幣以上。所有投資者以貨幣形式出資。
(三)連續(xù)兩年贏利,資產(chǎn)負債率60%以下。(四)管理和運作規(guī)范,對行業(yè)發(fā)展規(guī)劃研究透徹,發(fā)展定位準確、明晰。按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法等。
第四章 投資管理
第十九條 引導基金主要采用參股的方式與社會資本共同發(fā)起設立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。
第二十條 引導基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金實收資本(或出資額)的20%,且不能成為第一大股東。
第二十一條 引導基金參股期限一般不超過7年。
第二十二條 引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金應遵循下列原則:
(一)投資對象實收資本投資于我省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例不低于80%。
(二)投資對象僅限于未上市企業(yè)。
(三)為保證資金流動性和分散風險,對單個企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%。
(四)原則上不控股被投資企業(yè)。
第二十三條 引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金穩(wěn)定運營以后,可在適當時機將股份通過下列途徑完成退出:將股權優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東,公開轉(zhuǎn)讓股權,參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)到期后清算退出等。
第二十四條 以優(yōu)先股方式參股投資的收益參照銀行同期貸款基準利率協(xié)商確定。跟進投資的投資收益按照協(xié)議規(guī)定向共同投資的投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵,剩余的投資收益由引導基金收回。
第二十五條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金應在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項:
(一)在有受讓方的情況下,引導基金可以隨時退出。
(二)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的其他股東不先于引導基金退出。
(三)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金未按章程規(guī)定投資企業(yè)的,引導基金有權退出。
第二十六條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金其他股東自引導基金投入后3年內(nèi)購買引導基金在參股投資企業(yè)中的股權,轉(zhuǎn)讓價格按不低于引導基金原始投資額確定;超過3年的,轉(zhuǎn)讓價格按不低于引導基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益之和確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買引導基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權,按上述確定轉(zhuǎn)讓價格的原則,以公開方式進行轉(zhuǎn)讓。
第二十七條 經(jīng)專家評審通過的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金,應在有關媒體上公示7個工作日。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的,引導基金不得投資。
第二十八條 引導基金不干預創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的日常管理。
第五章 操作程序
第二十九條 引導基金申請使用程序:
(一)申請:申請人向基金管理委員會辦公室提交申請扶持方案。
(二)受理:基金管理委員會辦公室委托基金托管機構對申請扶持方案進行盡職調(diào)查,提出擬扶持項目的盡職調(diào)查報告。
(三)評審:評審委員會對擬設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金提出的申請扶持方案和盡職調(diào)查報告進行獨立評審,評審委員會2/3以上成員通過的評審結果作為決策依據(jù)。
(四)公示:對評審通過的擬扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金在指定的媒體予以公示,公示期為7個工作日,對無問題的,將材料上報基金管理委員會。
(五)決策:基金管理委員會根據(jù)評審委員會通過的評審結果作出決定,由基金托管機構按投資方案具體實施。
第六章 監(jiān)督管理
第三十條 基金托管機構于每半年末向基金管理委員會報送引導基金投資運作、資金使用等情況,及時報告運作過程中的重大事項,并于每個會計年度結束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。
第三十一條 按照公共性原則,建立績效考核制度,由基金管理委員會辦公室負責對引導基金政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估,并由審計部門對引導基金進行審計。
第七章 附 則
第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
第三十三條 本辦法由基金管理委員會負責解釋。
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